Der aus dem Englischen stammende Begriff Compliance bedeutet nicht mehr als die Einhaltung von Gesetzen und Regeln. So bedeutet „to comply“ mit etwas im Einklang stehen. Die Compliance-Praxis konzentriert sich darauf, potentielle Verstöße gegen Straf- und Bußgeldvorschriften zu vermeiden. Wichtige Delikte sind insoweit zum Beispiel Geldwäsche und Korruption. Auf dieser Seite finden Sie alle Beiträge mit Compliance-Bezug.
Der Zuschauereffekt (Bystander effect) wirkt sich nicht nur bei Unfällen, sondern auch beim Bezeugen von betrieblichen Fehlverhalten aus.
Die Relevanz des Zuschauereffekts für Compliance Kein Compliance-Programm bietet 100% Sicherheit vor Regelverstößen. Wichtig ist, dass das Compliance-Programm Mechanismen enthält, um auf entdecktes Fehlverhalten angemessen zu reagieren. Doch selbst das beste…
Die Bedeutung von Compliance und Criminal Compliance wächst.
Criminal Compliance als integraler Bestandteil von Compliance Criminal Compliance dient der Vermeidung unternehmensbezogener Straf- und Bußgeldverfahren. Der Begriff Compliance bedeutet "Einhaltung der Gesetze und (unternehmensinternen) Regeln". Das Ziel von Criminal Compliance…
Das Yates-Memo und sein Einfluss auf Ermittlungen des DOJ gegen Individuen
Das Yates-Memo hat bis heute enormen Einfluss auf die Ermittlungen des U.S. Department of Justice. Vorgeschichte zum Yates-Memorandum Yates-Memo.Es ist das Jahr 2008. Nicht nur die Finanzwelt, sondern die gesamte globale…
Macht die EU i.S. Geldwäschebekämpfung und Bekämpfung von Steuerstraftaten jetzt ernst?
Geldwäsche und Steuerhinterziehung in der EU Geldwäsche (§ 261 StGB) und Steuerhinterziehung (§ 370 AO) sind in Europa ein großes Problem. Egal ob LuxLeaks, Panama Papers, Cum-Ex oder zuletzt der Geldwäscheskandal…
Art. 15 DSGVO und § 83 I 1 BetrVG im Spannungsverhältnis zum Unternehmensinteresse bei internen Untersuchungen Der Auskunftsanspruch nach Art. 15 DSGVO sowie das Recht des Arbeitnehmers auf Einsichtnahme in die…
Whistleblowing Whistleblower, von den einen als Helden gefeiert, von den anderen als Kriminelle verschrien, sorgten in den vergangenen Jahren für die Aufdeckung einiger großer Skandale. Die dadurch angetretenen Entwicklungen waren –…
Meinen ersten Blog-Beitrag möchte ich gerne einer der drei „Jones Day“-Entscheidungen des BVerfG widmen (2 BvR 1405/17 - 2 BvR 1780/17), die in den vergangenen Wochen Gegenstand zahlreicher Beiträge in Fachzeitschriften…
Liebe Leser*innen, willkommen auf meinem Blog! Mein Name ist Andreas Grözinger und auf CCOMPLIANCE (Criminal Compliance) bespreche ich von nun an regelmäßig aktuelle Themen aus den Bereichen Wirtschaftsstrafrecht, Criminal Compliance und…
